Compliance, el tema jurídico del año

Tanto el diseño e implementación de sistemas de cumplimiento normativo en la estructura de la empresa  como los asuntos prioritarios en la agenda legal de las compañías  son conceptos imprescindibles tanto para los abogados de las empresas como para los externos. Es el Compliance.

Las compañías, que llevan años analizando cómo adaptarse a los cambios, es ahora cuando los temas de cumplimiento normativo centran la atención de los responsables legales.

El Compliance  ha dejado de ser una opción voluntaria para muchas organizaciones y ha pasado a ser un requisito a integrar dentro de su estrategia y estructuras internas a fin de dar cumplimientos a los preceptos legales o bien poder protegerse ante situaciones de riesgo que pondrían en serios problemas la estabilidad y continuidad de la actividad de la organización. corporate-compliance-services-tmi

En  Thomas Morgan le ayudamos con una amplia gama de requisitos en materia de cumplimiento normativo en los sectores de banca tradicional y de inversión, seguros de responsabilidad civil y vida y gestión de fondos tradicionales y de inversión.

Nos especializamos en la contratación de:

  • Directores de cumplimiento normativo
  • Directores PBC
  • Directores de cumplimiento de reglamentos mercantiles
  • Analistas PBC
  • Assistants de cumplimiento normativo
  • Otros puestos relativos al cumplimiento normativo

Los ámbitos de cobertura de nuestros servicios son:

  • Blanqueo de capitales (PBC)
  • Financiación del terrorismo
  • Instrumentos financieros (MIFID I &II, Reglamento PRIIPS y otros)
  • Cumplimiento normativo

La Asociación Española de Compliance  ha elaborado un Libro Blanco en el que han participado diferentes instituciones nacionales. Se trata del primer documento que reproduce sistemáticamente los cometidos esenciales de la función de Compliance, partiendo de lo establecido en textos y estándares de aceptación general.